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根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
单选题
根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
A. 制度
B. 人员
C. 行为
D. 经营
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单选题
根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
A.制度 B.人员 C.行为 D.经营
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单选题
根据中国生物《合规手册》,合规的基本准则是()。①遵纪守法;②爱岗敬业;③保守秘密;④避免利益冲突,反对利益输送;⑤保障员工权益;⑥生产依法合规,质量持续提升
A.①②③④⑤⑥ B.①②③④⑤ C.②③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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判断题
根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念()
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
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单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
A.5,10 B.5,8 C.6,8 D.6,10
答案
单选题
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
多选题
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
A.法律法规、监管规定 B.公司章程、规章制度 C.行业准则 D.国家条约及规则
答案
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合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
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《三线合规教育手册》作为合规教育的重点,引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰()”的合规意识。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
集团公司决定组织开展2019年中国联通“合规助沃行”微视频大赛活动,弘扬合规创造价值的合规文化,培育“合规从我做起、合规人人有责”的合规意识()
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
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