证券经纪业务禁止行为不包括( )．
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 伪造、篡改或者毁损交易记录
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证券经纪业务禁止行为不包括( )．
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资融券，从事信用交易 B.不得侵占损害客户的合法权益 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
答案
证券经纪业务风险不包括（）
A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险
答案
证券经纪业务的特点不包括（）
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的权威性 C.客户资料的保密性 D.证券经纪商的中介性
答案
证券经纪业务的特点不包括( )。
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的权威性 C.客户资料的保密性 D.业务对象的价格波动性
答案
证券经纪业务风险的防范不包括（ ）。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（）
A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 B.询问证券公司的董事、监事、工作人员 C.进入证券公司的办公场所进行检查 D.罚款
答案
下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。
A.充当证券买卖的媒介 B.代理买卖证券 C.提供信息服务 D.向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
答案
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案
证券公司可以从事的业务包括（ ）。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
热门试题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（ ）。
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
经纪业务的禁止行为包括( )。
证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。
证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?
证券经纪业务的流程包括（）。
证券经纪业务的特点包括（）
证券经纪业务的流程包括（）
证券经纪业务的流程包括（）。
证券经纪业务的要素包括()。
下列选项中,（）不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ）。
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。
期货公司可以从事的业务包括（）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括()。
在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )．
在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括（）
在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）
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