单选题

下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。

A. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时,应确保客户的利益得到公平的对待
B. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
C. 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后,无须按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
D. 国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证时,从业人员无须坚持保密义务

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单选题
下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。
A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时,应确保客户的利益得到公平的对待 B.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 C.从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后,无须按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 D.国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证时,从业人员无须坚持保密义务
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.利用未公开信息交易活动 C.接受或赠送礼物给利益相关方 D.为客户推荐合适的产品或服务
答案
热门试题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。 以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
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