单选题

下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()

A. 不保证客户的投资收益
B. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C. 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 从事与其履行职责有利益冲突的业务

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单选题
下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。
A.从事或协同他人从事欺诈 B.编造 C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D.拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.不保证客户的投资收益 B.编造 C.损害社会公共利益 D.从事与其履行职责有利益冲突的业务
答案
单选题
下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是()
A.不保证客户的投资收益 B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D.从事与其履行职责有利益冲突的业务
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
A.已被机构聘用 B.最近4年未受过刑事处罚 C.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期 D.品行端正,具有良好的职业道德
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
热门试题
下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(? ? )。 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(  )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
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