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下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是()
A.基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别 B.D类公司的评价计分等于0 C.证券公司分类监管的评价指标包括:风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等 D.分类评价每年进行一次,评价期为本年度1月1日至4月30日
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据
答案
单选题
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据
答案
多选题
下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以市场准入和监管措施为依据 D.以提高风险管理能力为目的
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年
答案
热门试题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法,错误的是( )。
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为( )分。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
证券公司分类结果主要供( )使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
关于证券公司,下列说法正确的有( )。
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
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