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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B. 分类评价每季度进行一次
C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
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单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
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单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以市场准入和监管措施为依据 D.以提高风险管理能力为目的
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据
答案
单选题
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A.以诚信与资质为标准的市场准入制度 B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.客户交易结算资金第三方存管制度 D.信息报送与披露制度
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A.合规管理制度 B.客户交易结算资金第三方存管制度 C.以净资本为核心的经营风险控制制度 D.信息报送与披露制度
答案
热门试题
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
在长期的实践探索基础上,我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括( )。
概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。
我国证券公司监管制度包括以( )为核心的经营风险控制制度。
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(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
下列属于证券市场法律制度的是( )。 Ⅰ.证券发行制度 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.证券交易制度 Ⅳ.证券机构监管制度
证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。()
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。
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1990年,人民银行颁布了( )等规章,初步确立了证券公司的监管制度。
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是()
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