单选题

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(  )。

A. 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B. 分类评价每季度进行一次
C. 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分

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单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(  )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有(  )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据
答案
多选题
下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以市场准入和监管措施为依据 D.以提高风险管理能力为目的
答案
单选题
下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是(  )。
A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A.合规管理制度 B.客户交易结算资金第三方存管制度 C.以净资本为核心的经营风险控制制度 D.信息报送与披露制度
答案
多选题
在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。
A.以诚信与资质为标准的市场准入制度 B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.客户交易结算资金第三方存管制度 D.信息报送与披露制度
答案
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