单选题

(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

A. 某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍
B. 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C. 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D. 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

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单选题
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是(  )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
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以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
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(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
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单选题
(2017年真题)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
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