单选题

(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

A. 某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍
B. 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C. 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续
D. 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

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单选题
(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是(  )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
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以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
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以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
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(2017年真题)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
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单选题
(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
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(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
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