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基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
单选题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A. A:基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交
B. B:董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
C. C:公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
D. D:总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
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基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
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单选题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.A:基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交 B.B:董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 C.C:公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 D.D:总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
答案
单选题
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
A.在不同投资组合之间进行利益输送 B.没有建立证券投资备选库 C.利用基金财产操纵证券交易价格 D.没有对基金财产进行合理资源配置
答案
单选题
基金在投资运作过程中可能面临下列风险()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.基金自身的管理风险Ⅲ.基金自身的技术风险Ⅳ.基金自身的合规风险
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.部门经理
答案
单选题
()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.基金托管人 B.基金公司独立董事 C.基金发起人 D.督察长
答案
单选题
()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
A.督察长 B.总经理 C.部门经理 D.董事长
答案
热门试题
基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益
自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()
基金管理公司进行有效的合规培训,可以达到的目标包括()。Ⅰ.降低运作风险Ⅱ.避免投诉发生Ⅲ.降低投资成本Ⅳ.提高投资业绩
关于基金财产的运作,以下合规的是()。
基金管理公司合规管理的负责人是()。
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
投资者购买信托(契约)型股权投资基金后,以下做法合规的是( )。
投资者购买信托(契约)型股权投资基金后,以下做法合规的是( )。
证券投资者保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对证券投资者保护基金的管理职责,保证基金的安全。按照规定证券投资者保护基金的资金不可以适用于()。
( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金公司()负责合规管理工作。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
基金公司( )是基金投资运作的支撑部门。
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