单选题

按照《证券法》第二百零二条的规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(  ),没收违法所得,违法所得不足(  )万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

A. 给予警告;10
B. 处3年以下有期徒刑或者拘役;5
C. 暂停或者撤销证券、基金从业资格;6
D. 责令依法处理非法持有的证券;3

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单选题
按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(),没收违法所得,违法所得不足()万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.给予警告;10 B.处3年以下有期徒刑或者拘役;5 C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;6 D.责令依法处理非法持有的证券;3
答案
单选题
按照《证券法》第二百零二条的规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(  ),没收违法所得,违法所得不足(  )万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.给予警告;10 B.处3年以下有期徒刑或者拘役;5 C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;6 D.责令依法处理非法持有的证券;3
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。
A.赊销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.余额代销或者余额包销 D.包销或者代销
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用()方式。
A.余额包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.包销或者代销
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用()方式
A.包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.包销或者余额包销
答案
单选题
按照《证券法》的规定,证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式 B.只能采取股份有限公司的组织形式 C.可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式 D.只能采取合伙公司的组织形式
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券可采用()方式
A.包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.余额包销或者代销
答案
多选题
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
A.承销类证券公司 B.经纪类证券公司 C.自营类证券公司 D.综合类证券公司
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定,我国证券公司承销证券采用()方式
A.余额包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.包销或者代销
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。
A.余额包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.代销或者包销
答案
热门试题
根据《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司承销证券采用()方式。 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。 《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。 根据《中华人民共和国证券法》,我国证券公司承销证券采用( )方式。 下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。 按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格() 证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。 证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销 修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( ) 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求(  )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。   我国《证券法》所称证券公司 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()。 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
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