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根据展业规范,FDI业务在业务审核的操作层面,应当遵循的原则()
单选题
根据展业规范,FDI业务在业务审核的操作层面,应当遵循的原则()
A. 先登记,后汇兑
B. 主动沟通.谨慎操作
C. 真实.合法
D. 分类管理
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单选题
根据展业规范,FDI业务在业务审核的操作层面,应当遵循的原则()
A.先登记,后汇兑 B.主动沟通.谨慎操作 C.真实.合法 D.分类管理
答案
判断题
结售汇类业务的背景审核应严格遵循展业原则进行。( )
答案
判断题
结售汇类业务的背景审核应严格遵循展业原则进行()
答案
多选题
根据展业自律规范,银行为企业办理境外贷款业务,应当()
A.建立风险监控机制 B.遵守银行内部有关授信管理方针、政策、原则及规定 C.符合风险和收益相匹配的原则 D.遵守我国金融监管、外汇管理及其他有关法律法规即可
答案
单选题
根据《货物贸易外汇业务展业规范》(2016版)中关于离岸转手买卖业务审核规范要求,为企业办理海运提单转卖业务时,应审核()。
A.全套正本海运提单原件 B.全套副本海运提单 C.全套正本海运提单复印件 D.全套副本海运提单复印件
答案
多选题
根据展业自律等规范,银行为客户办理融资融资业务的,应对客户业务申请的合理性进行审核,即审核()
A.贸易项下结算方式、履约期限和商品价格等关键要素是否符合正常贸易情形 B.贸易融资业务金额与申请人的经营能力是否匹配 C.融资期限与贸易周期是否匹配 D.进出口商品与历史交易记录是否匹配
答案
多选题
根据展业自律规范,境内企业办理境外放款业务时,银行应审核的材料包括()
A.申请书,主要内容包括但不限于境外放款基本情况,境外放款额度登记情况等 B.业务登记凭证 C.国家外汇管理局资本项目信息系统银行端打印的境外放款资金额度控制信息表 D.放款协议(如为外文,需提供中文翻译件并加盖申请人印章)
答案
多选题
根据展业自律规范,银行为企业办理境外贷款业务,贷款发放及支付时,应审核()
A.借款人提款申请 B.贷款相应商业单证和付款凭证 C.借款人尽职调查表 D.银行认为针对前述材料需提供的补充材料
答案
单选题
根据展业自律规范,银行办理跨境担保外汇业务,应按外汇管理规定审核和留存业务资料,业务档案留存年备查()
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
多选题
根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》(2016版)转口贸易融资业务审核规范,转口贸易背景真实性的审核要点包括()
A.通过国际提单查询机构 B.注意审核提单背书的连续性(非指定性抬头提单除外) C.比对海事查询服务查询船舶动态与提单的各项要素是否相符 D.注意记名提单不可以转让
答案
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