单选题

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为(    )。

A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

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单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于( )。
A.投资合规性风脸 B.信息披露合规性风险 C.道德风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为(  )。
A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为(    )。
A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
加强客户服务,提高客户满意度。禁止销售业务人员私立名目,向客户收取()
A.礼品 B.礼金 C.罚款 D.有价证券
答案
多选题
基金销售业务人员要要帮助客户了解基金()
A.基础知识 B.基金投资风险 C.客户自身能够承受的风险 D.基金的收益
答案
单选题
基金销售业务人员要向客户客观介绍基金产品和市场,这充分揭示()
A.基金投资风险 B.基金类型 C.基金风格 D.基金经理
答案
单选题
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.道德风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
(  )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规风险
答案
单选题
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险
答案
热门试题
(     )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 商业银行个人理财业务人员,从其岗位范围看,大致包括以下几类;为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员;销售理财计划或投资性产品的业务人员;其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。( ) 企业聘用销售人员,并对销售人员进行培训、激励、监督和控制,目的在于提高销售人员的(),进而提高企业的销售业绩。 客户档案的建立和管理是汽车销售工作的基础,有助于提高销售业绩。 销售部门负责人要重视驻外人员管理,每月不少于__天到驻外市场部,与销售业务人员同吃、同住、同拜访(无驻外市场部的须同拜访),指导和监督一线销售业务人员开展市场拓展、客户拜访() 与销售业务相关的主要业务活动有() 销售人员应忠于职守,爱岗敬业。禁止销售业务人员利用工作之便() ()是指那些能够为客户提供理财规划服务的业务人员,以及其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员,而非一般性业务咨询人员 证券投资咨询机构负责基金销售业绩的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务()年以上或者在其他金融相关机构()年以上的工作经历 为提高基金销售业绩,银行理财人员可以采取现金回扣、大额抽奖、赠送礼品等方式对客户进行促销。( ) 业务人员的自聘人员,在完成业务人员与其约定的工作过程中违反本办法相关规定的,公司按相应规定追究自聘人员责任() 为了提高自己的销售业绩,不管任何时候,有顾客来,我们都第一时间争抢接待,这样做对吗() 开展实物贵金属销售业务的分行应设置专门岗位并至少指定()名业务人员(物品管理员)办理实物贵金属的接收、配送、盘库、换货、送展等相关业务。 开展实物贵金属销售业务的分行应设置专门岗位并至少指定()名业务人员(物品管理员)办理实物贵金属的接收、配送、盘库、换货、送展等相关业务。 开展实物贵金属销售业务的分行应设置专门岗位并至少指定业务人员(物品管理员)办理实物贵金属的接收、配送、盘库、换货、送展等相关业务() 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的() 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 在业务训练和灭火救援作战中,因安全防护不到位、组织指挥不当,违反相关规定,造成人员牺牲的() 在业务训练和灭火救援作战中,因安全防护不到位、组织指挥不当,违反相关规定,造成人员牺牲的()。 商业银行个人理财业务是指那些能为客户提供理财规划服务的业务人员,以及其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员,这些专业化服务表现为哪些性质 ( )
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