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( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
单选题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A. 反洗钱合规风险
B. 信息披露合规风险
C. 投资合规性风险
D. 销售合规风险
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单选题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规风险
答案
单选题
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险
答案
单选题
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.道德风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规风险
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于( )。
A.投资合规性风脸 B.信息披露合规性风险 C.道德风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
投资合规性风险是指基金管理人()违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
A.投资业务人员 B.经理层 C.董事 D.股东
答案
单选题
投资合规性风险是指基金管理人( )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.投资业务人员 B.后台服务人员 C.合规管理人员 D.销售业务人员
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
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( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
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私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
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()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
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