单选题

中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

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单选题
中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
A.10 B.20 C.30 D.40
答案
单选题
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.半年内
答案
单选题
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )内不受理其执业证书申请。
A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
答案
单选题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
答案
单选题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有()。I.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员,中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
单选题
关于执业证书申请程序,下列描述中错误的有()。Ⅰ.在申请执业资格时,机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员,中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
A.3年 B.1年 C.2年 D.半年
答案
单选题
获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是( )。 ①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构 ②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交中国证券业协会 ③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.①②③ B.②③① C.①③② D.②①③
答案
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证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有( )。Ⅰ申请执业证书的,不予颁发执业证书Ⅱ已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ5万元以下的罚款Ⅳ拘留 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。 证券业务人员因(  )不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 取得执业证书的人员,连续5年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。( ) 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在5个工作日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起(  )检查一次。 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。() 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 从业人员申请执业证书,申请人符合规定条件的,中国证券业协会在收到申请材料后()日内向中国证监会备案,颁发执业证书。 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。 下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 中国证券业协会属于() 中国证券业协会属于()。
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