单选题

将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A. 证券交易所会员
B. 上市公司
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会

查看答案
该试题由用户996****37提供 查看答案人数:28343 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户996****37提供 查看答案人数:28344 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
热门试题
乘客服务人员是指从事客运服务工作,与乘客接触、为乘客提供服务的人员。() 自营业务禁止行为 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金 证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券 安排服务人员的主要任务是将服务人员安排到顾客需求的不同时间段内,即通过适当安排服务人员来调整服务能力,以满足不同时间段内的不同服务要求。 供电营业厅的服务人员包括:营业厅主管,业务受理员,收费员() 商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供( )。 商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供()。 柜台服务(营业窗口服务)是指供电服务人员在营业窗口柜台为客户提供办理用电手续或咨询服务() 柜台服务(营业窗口服务)是指供电服务人员在为客户提供办理用电手续或咨询服务() 商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限,禁止一般产品销售人员向客户提供(  )。 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。( ) 自营业务中涉及()方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权 自营业务的最高决策机构是( )。 商业银行资金业务应做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离() 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 群体决策法中,决策人员的来源有() 证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位