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(2018年真题)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
单选题
(2018年真题)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A. 证券投资者
B. 发行人
C. 上市公司
D. 资信评级机构
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单选题
(2018年真题)证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.6个月 B.12个月 C.18个月 D.36个月
答案
多选题
证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的()、()、()、()
A.没收业务收入 B.处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款 C.情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务 D.责令改正
答案
多选题
消防技术服务机构出具虚假文件的,责令改正()
A.处五万元以上十万元以下罚款 B.并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款 C.有违法所得的,并处没收违法所得 D.情节严重的,由原许可消防救援机构责令停止执业或者吊销相应资质证书
答案
判断题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )
答案
单选题
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构
答案
单选题
消防技术服务机构出具虚假文件,应受到何种处罚()
A.责令改正,处一万元以上五万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下罚款 B.责令改正,处三万元以上十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下罚款 C.责令改正,处五万元以上十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款 D.给予警告
答案
判断题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给第三人造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任,但遭受损失的第三人应证明证券服务机构有过错()
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.12个月 B.6个月 C.12个月 D.6个月
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施
A.12个月、36个月 B.6个月、12个月 C.12个月、24个月 D.6个月、24个月
答案
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证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的( )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理人Ⅴ.基金托管人
(2018年真题)QDII开展境外证券投资业务,应当由( )资产托管机构负责资产托管业务,可委托( )证券服务机构代理买卖证券。
根据新《证券法》的规定,为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性()
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外()
证券服务机构违反《证券法》的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,如果有业务收入,则没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范,严格履行法定职责,并对其所出具文件的()负责
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
消防技术服务机构出具虚假文件,应受到何种处罚( )。
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的()负责。
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证券服务机构制作、出具的文件有(),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.对业绩进行预测Ⅳ.重大遗漏Ⅴ.承诺承担损失
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