多选题

九大类高危行为中,为资料不全、不实的客户办理开户的主要问题表现形式有()

A. 开户资料不全,先给予办理
B. 柜员或运营主管审核不到位,未发现客户资料不完整、不合规
C. 客户经理未双人上门对客户开户行为真实性核实
D. 客户经理未审核开户资料或授权书真实性

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多选题
九大类高危行为中,为资料不全、不实的客户办理开户的主要问题表现形式有()
A.开户资料不全,先给予办理 B.柜员或运营主管审核不到位,未发现客户资料不完整、不合规 C.客户经理未双人上门对客户开户行为真实性核实 D.客户经理未审核开户资料或授权书真实性
答案
多选题
下列哪些行为属九大类高危行为()
A.高柜柜员临时离柜(未离开二道门),业务办讫章未妥善保管 B.单位驾驶员持法定代表人出具的《授权委托书》到网点购买转账支票,网点经办人员审核相关资料后办理了业务 C.以电子支付密码作为账户支控依据的王码公司转账支票支出50万元,未通过电子验印系统验印 D.低柜柜员临时离柜,业务办讫章放置在监控下未上锁的抽屉中
答案
单选题
下列哪项行为不是九大类高危行为()
A.客户办理大额取款业务,柜员先办业务后对客户身份联网核查 B.挂失补发业务未经运营主管审批 C.受理出票日期涂改的转账支票 D.高柜临时离柜(未出二道门),BOEING系统未签退或屏保
答案
判断题
自营类会员既可以为个人客户办理开户,也可以为机构客户办理开户。
答案
多选题
下列属于九大类高危环节内容的有()
A.未按规定进行银企对账 B.不进行电子验印 C.受理无效票据 D.与安邦交接不规范
答案
单选题
客户开户办理卡时,不需要提供客户资料()
A.个人单用户卡 B.单位卡 C.不记名卡 D.多用户卡
答案
多选题
为对公客户办理开户业务时需核实客户的资料有()
A.客户的统一社会信用代码 B.客户执照、证件或者文件的名称、号码或有效期限 C.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人或授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类 D.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人或授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的号码、有效期限
答案
主观题
开户行何时主动通知客户办理临时户展期?
答案
多选题
九大类高危行为中,联网核查流于形式的主要问题表现形式有()
A.应联网核查业务未联网核查 B.先办理业务后联网核查(制度允许的除外) C.联网核查时未认真核对证、人、系统反馈信息三者的一致性 D.同一客户连续办理多笔需联网核查业务,未加盖“同一客户已联网身份核查”章
答案
判断题
在为客户办理对公外汇账户开户时,银行不仅要查询开户主体基本信息,同时要打印留存并归档()
答案
热门试题
当前5G智慧教育客户主要为教育主管部门、、高职院校三大类() 客户办理开户须提供() 下列哪几种情况开户行不能给客户办理销户手续()。 开户行需加强运营关注客户的开户准入管理,对于()运营关注客户,核心系统自动拒绝为客户办理开户业务 银行可在客户办理开户后所留存的以下资料中,不包括() 对公客户办理销户时,须将剩余重要单证全部交回开户行登记注销() 开立外币现钞账户时,开户行须经()核准后,方可为客户办理外币现钞账户的开户手续。 单位客户办理“单位定期存款开户证实书”挂失时,应向存款开户行提交盖有的挂失公函办理正式挂失() 客户办理活期/银行卡/支票户转整整开户业务需提交以下资料()。 企业客户办理电话银行注册业务必须到账户开户行办理。如在两个以上的我行网点开户的,可到任一个账户开户行办理客户注册业务,并添加所有账户() 按客户是否主动办理年检进行划分,年检分为银行主动为客户办理年检和客户主动办理年检() 客户办理个人活期结算账户的开户业务应提供以下资料或手续()。 客户办理小额支付系统通存通兑业务时,代理行()客户收取手续费;开户行()收取手续费。 客户办理开户手续时,经办人员必须完整地核对全套开户资料原件和复印件() 个人客户办理宽带开户必须本人亲自办理。 对于熟识的客户,开户银行工作人员可以持有客户的开户资料及印鉴,以方便为客户办理存取款业务() 单位客户办理期货开户手续,应当出具单位客户的( )。 开户人为个人客户办理线下挂失时,原则上要求开户人本人持有效证件到场办理,如需代办,需提供等资料() 客户办理企业网银渠道暂停/恢复/注销业务,须到注册行办理,申请资料如下() 相较于可信类客户,关注类客户办理境外放款资金汇出,银行应额外审核资料()
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