多选题

九大类高危行为中,为资料不全、不实的客户办理开户的主要问题表现形式有()

A. 开户资料不全,先给予办理
B. 柜员或运营主管审核不到位,未发现客户资料不完整、不合规
C. 客户经理未双人上门对客户开户行为真实性核实
D. 客户经理未审核开户资料或授权书真实性

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多选题
九大类高危行为中,为资料不全、不实的客户办理开户的主要问题表现形式有()
A.开户资料不全,先给予办理 B.柜员或运营主管审核不到位,未发现客户资料不完整、不合规 C.客户经理未双人上门对客户开户行为真实性核实 D.客户经理未审核开户资料或授权书真实性
答案
单选题
下列哪项行为不是九大类高危行为()
A.客户办理大额取款业务,柜员先办业务后对客户身份联网核查 B.挂失补发业务未经运营主管审批 C.受理出票日期涂改的转账支票 D.高柜临时离柜(未出二道门),BOEING系统未签退或屏保
答案
多选题
下列哪些行为属九大类高危行为()
A.高柜柜员临时离柜(未离开二道门),业务办讫章未妥善保管 B.单位驾驶员持法定代表人出具的《授权委托书》到网点购买转账支票,网点经办人员审核相关资料后办理了业务 C.以电子支付密码作为账户支控依据的王码公司转账支票支出50万元,未通过电子验印系统验印 D.低柜柜员临时离柜,业务办讫章放置在监控下未上锁的抽屉中
答案
多选题
下列属于九大类高危环节内容的有()
A.未按规定进行银企对账 B.不进行电子验印 C.受理无效票据 D.与安邦交接不规范
答案
判断题
自营类会员既可以为个人客户办理开户,也可以为机构客户办理开户。
答案
单选题
客户开户办理卡时,不需要提供客户资料()
A.个人单用户卡 B.单位卡 C.不记名卡 D.多用户卡
答案
多选题
为对公客户办理开户业务时需核实客户的资料有()
A.客户的统一社会信用代码 B.客户执照、证件或者文件的名称、号码或有效期限 C.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人或授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类 D.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人或授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的号码、有效期限
答案
多选题
九大类高危行为中,联网核查流于形式的主要问题表现形式有()
A.应联网核查业务未联网核查 B.先办理业务后联网核查(制度允许的除外) C.联网核查时未认真核对证、人、系统反馈信息三者的一致性 D.同一客户连续办理多笔需联网核查业务,未加盖“同一客户已联网身份核查”章
答案
主观题
开户行何时主动通知客户办理临时户展期?
答案
判断题
在为客户办理对公外汇账户开户时,银行不仅要查询开户主体基本信息,同时要打印留存并归档()
答案
热门试题
当前5G智慧教育客户主要为教育主管部门、、高职院校三大类() 客户办理开户须提供() 下列哪几种情况开户行不能给客户办理销户手续()。 开户行需加强运营关注客户的开户准入管理,对于()运营关注客户,核心系统自动拒绝为客户办理开户业务 银行可在客户办理开户后所留存的以下资料中,不包括() 对公客户办理销户时,须将剩余重要单证全部交回开户行登记注销() 开立外币现钞账户时,开户行须经()核准后,方可为客户办理外币现钞账户的开户手续。 客户办理活期/银行卡/支票户转整整开户业务需提交以下资料()。 单位客户办理“单位定期存款开户证实书”挂失时,应向存款开户行提交盖有的挂失公函办理正式挂失() 企业客户办理电话银行注册业务必须到账户开户行办理。如在两个以上的我行网点开户的,可到任一个账户开户行办理客户注册业务,并添加所有账户() 按客户是否主动办理年检进行划分,年检分为银行主动为客户办理年检和客户主动办理年检() 客户办理个人活期结算账户的开户业务应提供以下资料或手续()。 客户办理小额支付系统通存通兑业务时,代理行()客户收取手续费;开户行()收取手续费。 客户办理开户手续时,经办人员必须完整地核对全套开户资料原件和复印件() 对于熟识的客户,开户银行工作人员可以持有客户的开户资料及印鉴,以方便为客户办理存取款业务() 个人客户办理宽带开户必须本人亲自办理。 单位客户办理期货开户手续,应当出具单位客户的( )。 客户办理企业网银渠道暂停/恢复/注销业务,须到注册行办理,申请资料如下() 开户人为个人客户办理线下挂失时,原则上要求开户人本人持有效证件到场办理,如需代办,需提供等资料() 相较于可信类客户,关注类客户办理境外放款资金汇出,银行应额外审核资料()
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