单选题

根据本行产品洗钱风险管理办法,下列关于新产品洗钱风险评估说法错的是()

A. 业务主管部门提交新产品书面资料(立项书.产品方案.制度初稿等),通过OA分发或填写洗钱风险评估申请表至运营管理部
B. 运营管理部收到申请后5个工作日完成评估,填写产品洗钱风险评估表和产品洗钱风险意见反馈表,提出完善风控措施
C. 因监管部门要求.评估标准变化以及产品主管部门要求等的,应及时对相关产品洗钱风险进行重新评估
D. 洗钱风险评估因素仅包括客户特性.产品特性.行业特性三个因素

查看答案
该试题由用户116****29提供 查看答案人数:24371 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户116****29提供 查看答案人数:24372 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
根据本行产品洗钱风险管理办法,下列关于新产品洗钱风险评估说法错的是()
A.业务主管部门提交新产品书面资料(立项书.产品方案.制度初稿等),通过OA分发或填写洗钱风险评估申请表至运营管理部 B.运营管理部收到申请后5个工作日完成评估,填写产品洗钱风险评估表和产品洗钱风险意见反馈表,提出完善风控措施 C.因监管部门要求.评估标准变化以及产品主管部门要求等的,应及时对相关产品洗钱风险进行重新评估 D.洗钱风险评估因素仅包括客户特性.产品特性.行业特性三个因素
答案
判断题
产品洗钱风险评估范围不涵盖本行全部存量产品,仅在开发新产品时必须进行洗钱风险评估。
答案
判断题
根据产品洗钱风险评估工作的要求,新产品应在产品开发阶段进行洗钱风险评估,并在产品对外发布前完成。
答案
单选题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,防范新产品开发和实施中的洗钱风险,在设计、开发、审批和实施新产品过程中,建立洗钱风险论证、评估程序,定期()新产品潜在洗钱风险。
A.识别 B.评估 C.审核 D.包括上述三个程序
答案
判断题
中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险,是指农业银行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险。
答案
单选题
对所有个贷产品开展产品洗钱风险评估,在向提交新产品上线会签报告时,须一并提交《产品洗钱风险等级评估表》、产品洗钱风险评估报告及有关评估资料信息等()
A.反洗钱主管部门 B.业务主管部门 C.客户主管部门 D.反洗钱合规管理委员会
答案
多选题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,客户洗钱风险等级划分为()
A.低风险 B.较低风险 C.一般风险 D.较高风险 E.高风险
答案
多选题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,本行客户风险分类工作应当遵循以下原则()
A.风险相当 B.全面性 C.同一性 D.动态管理 E.保密
答案
判断题
在确定产品洗钱风险等级时,当洗钱风险评估得分大于等于60分,则为洗钱高风险产品。
答案
多选题
产品洗钱风险评估是指根据产品属性和服务特点,结合产品具体使用和运行情况,通过与分析,合理确定产品的洗钱风险等级并进行动态调整,以优化反洗钱资源配置的洗钱风险管理活动()
A.定性 B.不定性 C.定量 D.不定量
答案
热门试题
我行产品洗钱风险评估工作遵循风险为本原则,根据风险大小采取下列措施合理配置反洗钱资源() 负责履行反洗钱义务,将洗钱风险纳入本行全面风险管理体系() 反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向()报告 产品洗钱风险评估原则为()。 产品洗钱风险评估原则是() 产品洗钱风险评估内容包括() 我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定,本行客户洗钱风险等级划分为() 对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施() 对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。 对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施() 《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定:洗钱风险评估内容中的产品/客户评估:包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理() 本行产品洗钱评估遵循() 根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,各行社应定期,至少按()下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。 根据洗钱风险管理全面性原则,洗钱风险管理包括以下( )工作范围及事项。 单选:那个产品的洗钱风险最高?A:信用卡() 反洗钱信息系统应该支持支持洗钱风险评估,包括业务洗钱风险评估和客户洗钱风险分类管理() 为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。 多选:一家银行正在多个国家推出一种新产品。合规专员负责评估与新产品有关的反洗钱风险。在评估新产品的风险时,应该考虑哪两个因素?(选择2个答案)() 发生以下哪些情况时,应开展产品洗钱风险评估() 一级分行个人信贷业务部门在向同级反洗钱主管部门提交新产品上线会签报告时,须一并提交《产品洗钱风险等级评估表》、产品洗钱风险评估报告和有关评估资料信息等,无需将相关资料发送至总行个人信贷部反洗钱主管处室和业务处室报备()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位