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保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
多选题
保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
A. 访谈工商税务、银行部门
B. 关注发行人申报期内已注销的关联方
C. 查阅书面资料
D. 实地走访客户
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多选题
保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。
A.访谈工商税务、银行部门 B.关注发行人申报期内已注销的关联方 C.查阅书面资料 D.实地走访客户
答案
多选题
保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。
A.历次募集资金使用情况 B.本次募集资金使用情况 C.募集资金投向产生的关联交易 D.盈利状况
答案
单选题
保荐人的尽职调查工作要接受()的监管
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。<br/>Ⅰ.保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况<br/>Ⅱ.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况<br/>Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项的调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查
答案
多选题
发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()
A.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制 B.重新办理发行人申请文件的手续 C.对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见 D.发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准<br/>Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查<br/>Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构<br/>Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是()
A.与首次公开发行股票不同,上市公司新股发行过程中,保荐机构(主承销商)对上市公司的尽职调查不必贯穿始终 B.在提交发行文件前的尽职调查工作完成后,保荐机构应撰写调查报告 C.尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查 D.保荐机构(主承销商)必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
答案
多选题
保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的( )进行核查,并在核查意见上签字、盖章。
A.真实性 B.准确性 C.合理性 D.完整性
答案
热门试题
保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任
保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
券商是否可以担任其关联方发行上市的保荐机构?
券商是否可以担任其关联方发行上市的保荐机构
保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ.内核小组工作记录Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ.发行申请文件
IPO尽职调查由()执行。
上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()
保荐机构尽职调查文件中包括( )。
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份()
保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )
保荐人对于上市公司新股发行的申请文件应该()
以下证券的发行应当聘请保荐人的是( )。
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( ),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人,张某在工作玩忽职守,没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是( )。
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有( )。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份
信托公司设立信托计划,事前应进行尽职调查,就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告。信托计划文件应当包含以下内容()
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