按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。   根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。   证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施（） 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（） 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。<br/>Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务<br/>Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。 《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款 《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）监管措施。Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施(  )。 （2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。 Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.责令清理违规业务 Ⅳ.责令暂停新增客户 Ⅴ.责令处分有关人员 证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施？( ) 按照我国《证券公司分类监管规定》，中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（ ）。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令清理违规业务 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。