单选题

下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是(  )。
Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的,应当停止资产管理业务活动
Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动
Ⅲ.证券公司及其高级管理人员,直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关、追究其刑事责任
Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照相关法律规定进行行政处罚

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任 B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足10万的,处以10万以上30万以下的罚款 C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 D.没有违法所得或者违法所得不足30万的,处以30万以上300万以下的罚款
答案
单选题
下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是(  )。Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的,应当停止资产管理业务活动Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动Ⅲ.证券公司及其高级管理人员,直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关、追究其刑事责任Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照相关法律规定进行行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A.停止发行证券的资格 B.警告 C.责令改正 D.罚款
答案
多选题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
答案
单选题
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B. C.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 D. E.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 F. G.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
某证券公司假借他人名义从事证券自营业务。下列选项中,应承担的法律责任有( )。
A.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以1倍以上2倍以下的罚款 B.撤销直接负责的主管人员的任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款 C.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D.情节严重的,吊销该证券公司的营业执照
答案
单选题
下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中,错误的是( )。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1至3年,处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款 B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的,处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款,并可以暂停其任职资格、证券从业资格 C.隐匿财产,擅自转移、转让财产,情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款 D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料,或者故意提供虚假情况的,对控股股东、实际控制人从重处罚
答案
单选题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
A.证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国结算公司
答案
多选题
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。  
A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C.违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D.除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
答案
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