单选题

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。

A. 证监会及其派出机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国结算公司

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单选题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
A.证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国结算公司
答案
多选题
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的(  )。
A.会计账册 B.协议 C.合同 D.交易记录
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。
A.中国证监会 B.国务院 C.证券行业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。
A.检察院 B.国务院 C.证券业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
A.出具警示函 B.责令清理违规业务 C.监管谈话 D.责令改正
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
A.《证券投资基金法》 B.《证券投资顾问业务暂行规定》 C.《证券投资基金暂行管理办法》 D.《基金运作管理办法》
答案
单选题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。
A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告 B.继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告 C.继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告 D.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。
A.中囯证监会及其派出机构 B.司法机关 C.公安机关 D.法院
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(),涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.纪律处罚 D.警告
答案
单选题
违反法律、行政法规的劳动合同()
A.无效 B.有效 C.必须执行 D.签字生效
答案
热门试题
违反法律、行政法规的行为不包括()。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。   证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,采取( )监管措施 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违视业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正 “合同不得违反法律、行政法规的强制性规定”中的行政法规是指() 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 ①证券公司注册地 ②证券公司住所地 ③资产管理分公司所在地 ④客户所在地 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户Ⅰ作所在地 当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规,托管人首先应当() 税务机关依照法律,行政法规的规定征收税款,不得违反法律行政法规的规定 有()? 从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。;Ⅰ.出具警示函;Ⅱ.责令清理违规业务;Ⅲ.监管谈话;Ⅳ.责令改正 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令清理违规业务 违反法律、行政法规的劳动合同为无效合同。 股东(大)会的决议内容违反法律、行政法规的,( )。 违反法律、行政法规的劳动合同为无效合同() 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )报告。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地 保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定 已经订立,但因违反法律、行政法规生效条件的合同称为()
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