多选题

证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。

A. 专业人员
B. 专职人员
C. 管理人员
D. 执业人员

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多选题
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。
A.专业人员 B.专职人员 C.管理人员 D.执业人员
答案
单选题
从业资格是对道路运输从业人员所从事的特定岗位的基本评价()
A.职业道德 B.职业技能 C.职业素质 D.职业行为
答案
多选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
答案
单选题
从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是()
A.职位规范 B.职业道德 C.职业行为 D.职业操守
答案
单选题
从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是()
A.职位规范 B.职业职责 C.职业行为 D.职业操守
答案
单选题
从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是( )。
A.职业规范? B.职业职责? C.职业行为? D.职业操守
答案
单选题
根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
A.《股票发行与交易管理暂行条例》 B.《公司法》 C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》 D.《证券从业人员行为守则》
答案
单选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含( )。
A.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益 B.在不同受托资产之间进行利益输送 C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D.接受他人委托从事证券投资
答案
多选题
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。
A.证券公司 B.信托投资公司 C.证券投资咨询机构 D.证券清算登记机构
答案
单选题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
热门试题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 证券公司是一种证券中介机构。(  ) 职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为。 银行业从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是( )。 银行业从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为是() 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。 证券公司的从业人员的特定禁止行为包括() 证券中介机构是指( )。 证券中介机构是指()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构 证券中介机构包括()。 证券中介机构包括(  )。 证券中介机构包括()。 证券中介机构包括( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。 证券投资咨询机构从业人员不得从事(  )。 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
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