多选题

开户网点的()对预留印鉴的真实性负责。

A. 经办员
B. 复核员
C. 主管会计
D. 建库管理员
E. 以上都正确

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多选题
开户网点的()对预留印鉴的真实性负责。
A.经办员 B.复核员 C.主管会计 D.建库管理员 E.以上都正确
答案
单选题
若由于原印章变形、磨损等原因造成无法判断新印鉴卡背面原预留银行印鉴真实性的,应比照()流程办理
A.一般印鉴更换 B.遗失印鉴更换 C.特殊印鉴更换 D.其它方式
答案
单选题
各分支机构应坚持原则,严格开户真实性审核,包括开户资料和印鉴的真实性、开户单位法人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等()
A.了解你的客户; B.了解你的业务; C.了解你的规则; D.了解你的对手
答案
判断题
预留印鉴是开户银行审核客户所申请办理业务的真实性、有效性的重要依据()
答案
单选题
银行业金融机构应坚持原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性及开户办理人身份的真实性()
A.了解你的客户 B.实名制 C.审核 D.谨慎性
答案
单选题
对开户申请资料实质内容的真实性负责()
A.单位客户 B.开户银行 C.人民银行
答案
判断题
客户经理对单位客户开户申请资料信息、开户申请意愿的真实性负责,对尽职调查结果负责()
答案
判断题
监管账户预留印鉴原则上包含客户预留印鉴和开户机构第一负责人印鉴()
答案
单选题
银行负责对存款人开户申请资料的真实性、、合规性、进行审查()
A.有效性 B.合理性 C.完整性 D.准确性
答案
多选题
单位客户完成新预留印鉴留存,开户网点除参照新建预留印鉴卡的审核事项外,还应审核以下事项()
A.变更后的预留印鉴应与变更前的预留印鉴有明显区别。 B.变更后的预留印鉴是否有防伪标志。 C.预留印鉴卡背面加盖的印鉴应与原预留印鉴相符。对因遗失原签章而不能加盖的,应审查是否已按要求出具相关证明文件。 D.是否由新法人本人办理
答案
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开户必须提供完备的(),网点应对开户申请资料的真实性、完整性、合规性进行审核 营业网点业务经办负责业务的前端操作,对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责;营业网点现场管理人员负责业务的现场审核,对所审核业务的真实性负责;远程授权人员负责业务的后端授权,对所授权业务的合规性和业务依据的完整性及真实性负责() 开户行客户经理是贷款发放经办人,应对合同和借据要素的真实性、()负责,对抵(质)押物(权)的真实性、合规性负责。 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持__原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等() 纳税人开户银行对其开具电子付款凭证的真实性、有效性()负责。 开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实() 为保证同业开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性,开户银行应当对同业开户进行如下审核() 开户银行只需对存款人开户申请书填写事项和证明文件的完整性、合规性负责,无需对真实性负责() 开户银行只需对存款人开户申请书填写事项和证明文件的完整性、合规性负责,无需对真实性负责() 银行不负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查() 《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)规定,银行业金融机构应坚持()原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等;对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实 按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等() 存款人申请开立下列账户时,须在开户网点预留印鉴是() 内部账印鉴挂失是指对客户账户预留印鉴的挂失,客户账户预留印鉴挂失须在开户机构办理() 开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核() 营业网点寄库款箱库存现金的真实性由()负责。 存款人至本行办理开户并预留印鉴或申请变更预留印鉴,空白印鉴卡应在营业网点柜面现场发放,由存款人当场填写并加盖印鉴() 开户申请人因行动不便等原因不能前往营业网点,营业网点可采取双人上门办理等方式办理开户。上门服务双人对所办业务的真实性、完整性、合规性负责,网点在上门办理开户业务时应留存相关视频或影像资料() 上门回访时,回访人员应先了解客户变更信息的真实性,请客户当面填写《确认表》中的“开户单位填写”栏,并加盖预留印鉴和公章(如果为变更印鉴或公章的,应加盖的印章)() 受理网点的生产管理人员负责受理网点,重点控制业务真实性、合规性风险()
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