多选题

国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()

A. 有效地化解了历史遗留风险
B. 稳处置了一批高风险公司
C. 集中改革完善了一批基础性制度
D. 进一步健全了法规体系和监管机制

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多选题
国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
A.有效地化解了历史遗留风险 B.稳处置了一批高风险公司 C.集中改革完善了一批基础性制度 D.进一步健全了法规体系和监管机制
答案
多选题
经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公订监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
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多选题
经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
多选题
2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险 C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度 D.国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
单选题
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
A.3;6 B.3;10 C.5;8 D.5;11
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多选题
经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
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多选题
经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
多选题
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。
A.健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
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中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果有( )。Ⅰ.有效化解了历史遗留风险Ⅱ.平稳处置了一批高风险公司Ⅲ.集中改革完善了一批基础性制度Ⅳ.进一步健全了法规体系和监管机制 经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。() 中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。 在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展 责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的() 中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。 对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以() 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。 目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。 通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在( )。 证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括() 中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理() 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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