多选题

证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()

A. 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
B. 询问证券公司的董事、监事、工作人员
C. 进入证券公司的办公场所进行检查
D. 罚款

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多选题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 B.询问证券公司的董事、监事、工作人员 C.进入证券公司的办公场所进行检查 D.罚款
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B. C.定期巡视 D. E.信息披露 F. G.检查制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。
A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
答案
多选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交易所的报告制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
多选题
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等
A.证券公司内部控制制度 B.证券业协会的自律管理 C.证券交易所的监管 D.证券监管机构的监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
热门试题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括() 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。 ( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。 中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。 按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。() 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(). 证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )? 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展 证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括()。  
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