单选题

对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是( )。

A. 《证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券公司融资融券业务管理办法》
D. 《转融通业务监督管理试行办法》

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单选题
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是( )。
A.《证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《转融通业务监督管理试行办法》
答案
单选题
(  )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《转融通业务监督管理试行办法》
答案
多选题
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
A.对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例、融券卖出价格作出限制性规定 B.按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝 C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
()对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
答案
单选题
()对证券公司融资融券交易实行交易权限管理
A.证券交易所 B.央行 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是(  )。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C.证券公司董事会每年至少召开一次会议 D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案
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为防范融资融券的投资风险,(  )对参与融资融券的证券公司做出了严格规定,只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( ) 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有(  )。 (  )对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。 我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的() 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() 下列属于证券金融公司职责范围的有()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅲ.运用市场化手段防控风险Ⅳ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。<br/>Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务<br/>Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。   ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。
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