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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。()
判断题
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。()
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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。()
答案
多选题
我国相关制度规定,证券业管理人员可以买卖( )。
A.股 B.可转换债券 C.国债 D.股
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告
A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
A.机构法定代表人 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构负责人
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
证券业管理人员可以买卖经批准发行的()
A.国债 B.股 C.基金 D.股
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
热门试题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是( )。
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指()
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
证券业从业人员诚信信息记录的用途()
证券业从业人员应当遵守的规范包括()
证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
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