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调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
多选题
调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A. 帮助
B. 不按有关制度规定进行调查,误导审查和审批,造成损失的
C. 对客户财务
D. 未按规定对客户测定信用等级的
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多选题
调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A.帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的 B.不按有关制度规定进行调查,误导审查和审批,造成损失的 C.对客户财务、资信等状况调查不细不实,误导审查和审批,造成损失的 D.未按规定对客户测定信用等级的
答案
多选题
调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A.帮助 B.不按有关制度规定进行调查,误导审查和审批,造成损失的 C.对客户财务 D.未按规定对客户测定信用等级的
答案
多选题
有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的; B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的; C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的; D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的; E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
答案
多选题
审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A.审批信贷业务时应用政策法规不当,造成损失的 B.审批没有确定调查、审查、经营主责任人的信贷业务 C.逆程序审批信贷业务 D.向关系人发放信用贷款
答案
多选题
经营主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A.对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案 B.上报的有关数据和信息弄虚作假,误导上级行决策 C.存在以贷收息的经营行为 D.对管户信贷员(客户经理)反映的上级行审批项目的风险预警信号不及时处理或措施不力延误时机形成损失
答案
多选题
审查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A.不按制度规定进行审查,误导有权审批人 B.与客户串通向有权审批人提供虚假审查报告
答案
多选题
审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重给予相应行政和经济处罚,形成不良要负责清收,构成犯罪的移交司法部门处理()
A.审批信贷业务时应用政策法规不当,造成损失的 B.审批没有确定调查 C.逆程序审批信贷业务 D.向关系人发放信用贷款
答案
多选题
在信贷业务调查过程中,有哪些违规情况之一的,视情节轻重给予调查主责任人记大过以上的纪律处分()
A.不按规定对贷款的合法性、安全性、流动性和效益性进行调查的 B.未核实抵(质)押物的真实性和变现能力,以及保证人的经济情况和担保能力的 C.向审查岗提交的调查报告内容不完整、不真实,对借款人生产经营中存在的问题不在调查材料中如实反映的 D.帮助客户编造虚假材料套取信用社信用或故意隐瞒重大问题误导贷款审查、审批的
答案
多选题
对于个人信贷业务,调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
A.对受理的信贷业务,未及时指定客户经理进行调查核实的; B.帮助 C.通过授意
答案
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首问责任人有下列()情况的,视情节轻重给予批评教育、待岗及纪律处分
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对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
对于个人信贷业务,审查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
对于个人信贷业务,经营主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()
对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
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对于个人信贷业务,风险监控主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分()
有下列( )行为的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记大过处分
会计检查辅导人员有下列情况之一的,视情节轻重给予经济处罚、调离相应岗位、行政处分等处理()
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()对已处理的责任人,应视情节轻重,限制内部任用。
()没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应当通报批评,并视情节轻重对直接责任人员和有关责任人给予行政处分。
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对于个人信贷业务,管户主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分()。
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