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交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 ( )
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交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 ( )
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判断题
交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 ( )
答案
判断题
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
A.对 B.错
答案
单选题
()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构
答案
单选题
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整
A.上海证券交易所 B.上海期货交易所 C.中国金融期货交易所 D.大连商品交易所
答案
判断题
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
答案
单选题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有( )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A.行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
A.约见谈话 B.责令参加培训 C.限期说明情况 D.口头警示、书面警示
答案
多选题
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.相关投资经历 B.财务状况 C.诚信状况 D.基本情况
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.口头警示、书面警示 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
热门试题
交易所债券市场依托于上海证券交易所和深圳证券交易所,投资者直接在交易所市场进行债券交易。()
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取()等处理措施。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
根据现行合格投资者标准,下列不可以作为当然合格投资者的是( )。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有()。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
期货公司违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了 一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
()指投资者没有实物,但是仍可以在交易所市场上进行此商品卖出
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。( )
共用题干 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
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