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交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
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交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
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判断题
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
答案
判断题
交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 ( )
答案
多选题
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.相关投资经历 B.财务状况 C.诚信状况 D.基本情况
答案
单选题
()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构
答案
单选题
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整
A.上海证券交易所 B.上海期货交易所 C.中国金融期货交易所 D.大连商品交易所
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
A.约见谈话 B.责令参加培训 C.限期说明情况 D.口头警示、书面警示
答案
单选题
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部
答案
单选题
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了 一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。
A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
答案
单选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
A.责令参加培训 B.书面警示 C.责令处分责任人员 D.予以行政处罚
答案
热门试题
共用题干 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
期货交易所直接对所有投资者的账户进行结算。
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指( )。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取()等处理措施。
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。 根据上述资料,请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有( )
期货公司违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
中国金融期货交易所应当从投资者的()制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
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