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中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见
多选题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见
A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
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单选题
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
A.单个股东持股比例增至1% B.关联股东持股比例增至3% C.关联股东持股比例增至5% D.单个股东持股比例增至4%
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。
A.首席风险官的学历背景及工作年限 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的培训情况和考试成绩 D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份、学历、学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案()
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令期限整改
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
下列期货公司股权变更的情形应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的是()
期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
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