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基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
单选题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。
A.通过单独或合谋包括集中资金优势 B.为客户提供风险评估及投资建议 C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量 D.为获取利益或减少损失,利用资金
答案
单选题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格 B.为客户提供风险评估及投资建议 C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量 D.为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
答案
单选题
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。
A.通过单独或合谋包括集中资金优势 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.按照相关规定,正常交易 D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
答案
单选题
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;操纵证券市场价格 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量 C.按照相关规定,正常交易 D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
答案
单选题
C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量 C.按照相关规定,正常交易 D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
答案
单选题
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。
A.通过单独或合谋包括集中资金优势 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.按照相关规定,正常交易 D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
答案
单选题
根据基金管理人业务部门的合规责任的规定,公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.参与任何操纵市场的行为Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.投资部门
答案
单选题
根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定,公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.参与任何操纵市场的行为Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
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基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
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集体(包括:班组、科室/项目组、部门/车间、公司、模块或技能/管理提升班)活动,__备案,必须遵循“自愿参与”的原则,不得强制员工参加。涉及员工付费的应严格控制频次__()
股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位,以上内容属于投资协议的()。
市场部门员工或需对外以公司名义发布品牌相关内容的员工,发布前,须走“OA审稿流程”或将信息交由市场部负责人,通过审核流程再发布()
银行从业人员不得自办或参与经营。---法律合规部()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
公司型基金的最高权力机构是(),投资者可以通过参与()直接参与基金的运营决策。
我行员工不得参与各类社会融资性公司经营,不得为( )提供担保。
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
部门级演练以现场跑位或实操演练为主,单独设立参与评估()
下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有()。
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