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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
A. 出具警示函
B. 责令改正
C. 市场禁人
D. 监管谈话
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单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁人 D.监管谈话
答案
单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入 D.监管谈话
答案
单选题
对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施()
A.予以警告 B.处以3万元以上10万元以下罚款 C.市场禁入 D.责令改正
答案
单选题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有( )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
多选题
银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,包括()
A.不得买卖有相关关系的上市公司股票 B.不得挪用公款买卖股票 C.不得挪用客户资金买卖股票 D.不得用个人消费贷款买卖股票
答案
单选题
(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有( )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
多选题
证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。
A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.侵占挪用资产管理计划财产 C.从事非公平交易利益输送等损害投资者合法权益的行为 D.利用资产管理计划进行商业贿赂
答案
判断题
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答案
单选题
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答案
单选题
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答案
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企业从业人员健康和培训应符合相关法律法规规定,以下符合的是()
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( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。
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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取()
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规Ⅱ.投资冷静期Ⅲ.基金风险 Ⅳ.投资者的相关义务
在投资者签署基金合同之前,募集机构应该向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,( )。
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