单选题

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取(  )的措施。

A. 出具警示函
B. 责令改正
C. 市场禁入
D. 监管谈话

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单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取(  )的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入 D.监管谈话
答案
单选题
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁人 D.监管谈话
答案
单选题
对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施()
A.予以警告 B.处以3万元以上10万元以下罚款 C.市场禁入 D.责令改正
答案
单选题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
多选题
银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,包括()
A.不得买卖有相关关系的上市公司股票 B.不得挪用公款买卖股票 C.不得挪用客户资金买卖股票 D.不得用个人消费贷款买卖股票
答案
单选题
(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
判断题
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,只有投资者有权向协会进行举报。
答案
单选题
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久
答案
多选题
证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。
A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.侵占挪用资产管理计划财产 C.从事非公平交易利益输送等损害投资者合法权益的行为 D.利用资产管理计划进行商业贿赂
答案
单选题
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A.小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩 B.小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处 C.小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况 D.小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈
答案
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