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法律合规部◆对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供()
多选题
法律合规部◆对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供()
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
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法律合规部◆对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供()
A.客户身份资料 B.客户交易信息 C.报告可疑交易的有关反洗钱工作信息 D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
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多选题
对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供。---法律合规部()
A.客户身份资料 B.客户交易信息 C.报告可疑交易的有关反洗钱工作信息 D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
答案
多选题
中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部()
A.有效互动 B.主动合规 C.合规人人有责 D.合规从基层抓起 E.合规创造价值
答案
多选题
下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有。---法律合规部()
A.利用银行洗钱 B.通过证券业和保险业洗钱 C.利用期货.期权洗钱 D.通过买卖彩票和奖券
答案
多选题
以下哪些信息属于个人金融信息。---法律合规部()
A.个人身份信息 B.个人财产信息 C.个人用户信息 D.个人金融操作信息 E.个人信用信息 F.个人金融交易信息
答案
判断题
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。---法律合规部()
答案
多选题
中小金融机构案件责任追究方式有。---法律合规部()
A.刑事处罚 B.纪律处分 C.经济处理 D.其他处罚
答案
多选题
法律合规部◆中小金融机构合规文化建设的必要性体现为()
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变 B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求 D.合规文化建设有利于提高制度执行力
答案
单选题
法律合规部◆中小金融机构的是合规管理的第一责任人()
A.理事长 B.监事长 C.主任 D.分管领导
答案
单选题
中小金融机构的是合规管理的第一责任人。---法律合规部()
A.理事长 B.监事长 C.主任 D.分管领导
答案
热门试题
中小金融机构合规文化建设的必要性体现为。---法律合规部()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自起施行。(法律合规部)()
法律合规部◆对客户开展反洗钱宣传是金融机构()
关于金融机构保密义务以下说法正确的是(法律合规部)()
对客户开展反洗钱宣传是金融机构。---法律合规部()
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是。---法律合规部()
金融机构根据方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。---法律合规部()
中小金融机构要按照的原则,严格案件责任追究。---法律合规部()
金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。---法律合规部()
金融情报机构分析信息的最基本目的是。---法律合规部()
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是。---法律合规部()
金融机构及其工作人员发现其他交易的等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。---法律合规部()
银行业金融机构应定期重估不良金融资产的实际价值。(法律合规部)()
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。(法律合规部)()
中小金融机构案件责任追究方式中,属于纪律处分的是。---法律合规部()
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全制度。---法律合规部()
银行业金融机构在进行贷款定价时应遵守的规定包括。---法律合规部()
客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的防线。(法律合规部)()
金融机构及其工作人员应当()
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