单选题

关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。

A. 应建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
B. 应将客户资金与自有资金统一运作
C. 应加强对营业部软
D. 应针对账户管理

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单选题
关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。
A.应建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 B.应将客户资金与自有资金统一运作 C.应加强对营业部软 D.应针对账户管理
答案
单选题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券营业部管理制度 C.建立交易差错处理制度 D.进行独立客观的投资研究
答案
多选题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
A.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为 B.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为 C.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营 D.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
答案
多选题
营业部内部控制制度包括以下项目。()
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.反洗钱制度
答案
多选题
期货公司营业部内部控制制度包括()
A.岗位职责及人员管理制度 B.市场营销管理制度 C.投资者教育、投资者投诉处理制度 D.反洗钱制度
答案
多选题
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部投资者回访制度 C.反洗钱制度 D.营业部市场营销管理制度E
答案
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
多选题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。
A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度 D.营业部合同. 印章及档案管理制度
答案
单选题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C.《证券从业人员行为守则(试行)》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案
多选题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.营业部投资者回访制度
答案
热门试题
在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容. 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等() 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( ) 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职 某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 营业部按照经纪业务的不同环节设置岗位包括() 下列选项中,符合证券营业部管理制度的有() 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A营业部客户B,到C营业部申请办理业务,不考虑业务办理的前置条件,C营业部柜台在核验客户身份及基本信息完善后,可以受理以下哪些业务() 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有()。   投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。 证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。 对证券营业部的说法错误的是( ) 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一( )管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
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