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合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。()
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合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。()
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合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。()
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首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
A.对 B.错
答案
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首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
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判断题
内部审计部门有权列席或参加与内部审计部门职责有关的会议。()
答案
多选题
合规总监的职责有()。
A.重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B.采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D.提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
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单选题
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()
A.不得超过3个月 B.不得超过6个月 C.不得超过9个月 D.不得超过一年
答案
多选题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
A.资质 B.经验 C.专业技能 D.个人素质
答案
多选题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的( )。
A.年龄 B.资质 C.经验 D.专业技能 E.个人素质
答案
判断题
营业经理有权调阅相关业务的档案和资料,有权调阅有关业务文件及参加有关业务工作会议和培训。
A.对 B.错
答案
多选题
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
A.个人素质 B.经验 C.资质 D.专业技能 E.时间
答案
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948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告()
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