证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。
Ⅰ．证券业协会
Ⅱ．公司合规部门
Ⅲ．研究子公司的合规人员
Ⅳ．研究部门的合规人员

下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。 证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核 下列说法，正确的是（）。<br/>①发布证券研究报告实行集中统一管理<br/>②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控<br/>③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平<br/>④发布证券研究报告相关业 证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。①人员资质②信息来源③风险提示④交易类型 下列说法中，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。<br/>Ⅰ．内部控制<br/>Ⅱ．隔离墙<br/>Ⅲ．证券研究报告合规审查<br/>Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙 下列说法，正确的是（　　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 证券研究报告合规审查应当涵盖（）。<br/>①人员资质<br/>②工作底稿<br/>③信息来源<br/>④风险提示 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ.独立 Ⅱ.审慎 Ⅲ.客观 Ⅳ.公平 证券研究报告合规审查应当涵盖（）。<br/>Ⅰ．人员资质<br/>Ⅱ．信息来源<br/>Ⅲ．风险提示<br/>Ⅳ．交易类型 以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。Ⅰ．选题Ⅱ．质量控制Ⅲ．政府稽查Ⅳ．合规审查 证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（ ）。①选题②撰写③质量控制、合规审查④发布 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）O 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。 在职人员名单、权限以及公司中后台部门债券交易合规专岗人员的联系方式应当在本公司、证券业协会或证券投资基金业协会网站公示，离职信息应当在5个工作日内更新（） 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究