证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
①人员资质
②工作底稿
③信息来源
④风险提示

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（） 根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。①合规管理部门②研究部门的合规专员③投资部④交易部 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（　　）。 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。<br/>Ⅰ合规管理部门<br/>Ⅱ研究部门的合规专员<br/>Ⅲ投资部<br/>Ⅳ交易部 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查 下列说法，正确的是（）。<br/>①发布证券研究报告实行集中统一管理<br/>②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控<br/>③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平<br/>④发布证券研究报告相关业 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。Ⅰ．相关销售服务人员Ⅱ．客户Ⅲ．合规审核人员Ⅳ．其他无关人员 下列说法中，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙 下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 下列说法，正确的是（　　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。<br/>Ⅰ．内部控制<br/>Ⅱ．隔离墙<br/>Ⅲ．证券研究报告合规审查<br/>Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙 证券公司、证券投资咨询机构应当建立（　　），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露（）。Ⅰ、整体调研计划Ⅱ、调研底稿Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划Ⅳ、研究观点的调整信息 证券公司、证券投资咨询机构应当建立( )，明确流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示 证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。 Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究报告的风险提示