多选题

期货公司或其分支机构有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,采取相应的监管措施。

A. 公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营
B. 期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
C. 未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务
D. 不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全

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多选题
期货公司或其分支机构有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,采取相应的监管措施。
A.公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营 B.期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 C.未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务 D.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 C.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据 D.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权 C.提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D.监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
答案
多选题
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。
A.持有5%以上股权的股东受让股权 B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权 C.单个股东的持股比例增加到5%以上 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
答案
多选题
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准
A.持有3%以上股权的股东转让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东转让股权 B.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东 C.变更控股股东、第一大股东 D.单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东
答案
多选题
期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。
A.持有3%以上股权的股东转让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东转让股权 B.单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。 C.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100% D.单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
答案
多选题
期货公司变更股权有下列()情形之一的,应当经中国证监会批准。
A.持有3%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权 B.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权 D.单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
答案
单选题
下列期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准()
A.单个股东的持股比例增加到1% B.单个股东的持股比例增加到3% C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
答案
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期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有() 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。   期货公司及其分支机构有下列()行为之一的,将受到处罚 期货公司申请终止分支机构时,应向分支机构所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。 期货公司变更股权有()情形之一的,应当经中国证监会批准。 期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚()。 中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( ) 期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令期限整改 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是() 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是(  )。 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是(  )   期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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