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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
单选题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 承担赔偿责任
D. 出具警示函
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单选题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
A.责令改正 B.监管谈话 C.承担赔偿责任 D.出具警示函
答案
主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
答案
单选题
从事证券服务业务的禁止性行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播煤介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是( )。
A.公平地对待其管理的不同基金财产 B.不从事内幕交易 C.侵占 D.按照规定履行职责
答案
单选题
从事证券服务业务的禁止性行为包括( )。Ⅰ 代理委托人从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[ ]
A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失 D.利用媒体传播虚假信息
答案
单选题
从事证券服务业务的禁止性行为包括()。<br/>Ⅰ代理委托人从事证券投资<br/>Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失<br/>Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票<br/>Ⅳ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D.向委托人承诺证券投资收益
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
答案
单选题
投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
热门试题
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为?
在上门收款业务环节,以下行为属于禁止性行为()
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
下列属于禁止性行为的有()。
下列属于禁止性行为的是()
关于从事股权投资基金业务的禁止性行为包括不得“利用个人财产进行投资”()
下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法,错误的是()。
下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法,错误的是( )。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
以下行为不属于禁止性行为()
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验
为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。
证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )
特定机构中,从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验,这些包括( )。
根据《建筑法》,下列行为属于禁止性行为的有( )。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
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