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证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
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主观题
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 B.泄露客户资料 C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息 D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
答案
主观题
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为?
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
多选题
属于证券公司自营业务的禁止行为( )。
A.集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变化的行为 B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D.将自营帐户借给他人使用的行为 E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
热门试题
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司从事自营业务要经( )批准。
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报( )备案。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
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