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中国证监会依法履行职责时,有权采用的措施有?()
多选题
中国证监会依法履行职责时,有权采用的措施有?()
A. 进入违法行为发生场所调查取证
B. 询问与被调查事件有关的单位和个人
C. 查阅.复制与被调查事件有关的文件资料等
D. 如有需要.可自行决定冻结与被调查事件有关的资金
E. 如有需要.可自行决定封存与被调查事件有关的文件资料
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中国证监会依法履行职责时,有权采用的措施有?()
A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问与被调查事件有关的单位和个人 C.查阅.复制与被调查事件有关的文件资料等 D.如有需要.可自行决定冻结与被调查事件有关的资金 E.如有需要.可自行决定封存与被调查事件有关的文件资料
答案
单选题
中国证监会在履行职责的时候,有权采取的措施不包括()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过10个交易日
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
( )是中国证监会的内部组成部门,依照中国证监会的授权履行职责。
A.各地方证监局 B.银行业协会 C.基金业协会 D.证券业协会
答案
单选题
中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人
A.1 B.2 C.5 D.3
答案
多选题
外汇管理机关依法履行职责,有权采取的措施有( )。
A.对经营外汇业务的金融机构进行现场检查 B.进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证 C.查阅复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料 D.查询有关个人的储蓄存款账户
答案
单选题
中国证监会依法履行的职责不包括()。
A.办理基金备案 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施 D.任用、解聘基金经理
答案
单选题
中国证监会依法履行的职责不包括()
A.办理基金备案 B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行 C.为进行查处,并予以公告 D.C 、 制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施 E.D 、 任用、解聘基金经理
答案
单选题
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
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中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是( )。
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调査或者检査时,不得少于( )人。
根据外汇管理制度规定,下列属于外汇管理机关依法履行职责时有权采取措施的有( )。
中国证监会工作人员依法履行职责,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有()
对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
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第 21 题 外汇管理机关依法履行职责,有权采取的措施有( )。
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人,并应当出示合法证件。
在中国证监会依法履行职责时,有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的支付宝账户信息、微信钱包账户信息()
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为( )。
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