单选题

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。

A. 调查取证
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 刑事处罚

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单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括(  )。
A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证
答案
多选题
中国证监会依法履行职责时,有权采用的措施有?()
A.进入违法行为发生场所调查取证 B.询问与被调查事件有关的单位和个人 C.查阅.复制与被调查事件有关的文件资料等 D.如有需要.可自行决定冻结与被调查事件有关的资金 E.如有需要.可自行决定封存与被调查事件有关的文件资料
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施,下列说法正确的是( )。
A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时,必须获得公安机关的协助 B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖 C.经中国证监会主要负责人批准,办案人员可以复制基金公司的任意交易记录 D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的,中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
答案
单选题
中国证监会在履行职责的时候,有权采取的措施不包括()。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过10个交易日
答案
单选题
(  )是中国证监会的内部组成部门,依照中国证监会的授权履行职责。
A.各地方证监局 B.银行业协会 C.基金业协会 D.证券业协会
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。
A.检查 B.调査取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。
A.检查 B.调查取证 C.刑事处罚 D.限制交易
答案
单选题
中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人
A.1 B.2 C.5 D.3
答案
热门试题
下列不属于中国证监会依法履行的基金监管职责的是()。 中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况 中国证监会依法履行的职责不包括()。 中国证监会依法履行的职责不包括() 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人 期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( ) 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调査或者检査时,不得少于( )人。 期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以(  )。 中国证监会工作人员依法履行职责,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有() 基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人 中国证监会依法履行职责时,发现某证券公司分支机构前台营销人员的证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送监察机关处理() 中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于(),并应当出示合法证件 (2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为( )。 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
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