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客户对理财方案的声明包括()
多选题
客户对理财方案的声明包括()
A. 已经完整阅读该方案
B. 信息真实准确,没有重大遗漏
C. 重要问题已经解释
D. 对理财规划师的致谢
E. 接受该方案
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多选题
客户对理财方案的声明包括()
A.已经完整阅读该方案 B.信息真实准确,没有重大遗漏 C.重要问题已经解释 D.对理财规划师的致谢 E.接受该方案
答案
单选题
客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )
A.收益保证 B.权益保证 C.授权书 D.通知书
答案
多选题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。
A.已经完整阅读该方案 B.信息真实准确,没有重大遗漏 C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释 D.接受该方案 E.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
答案
单选题
理财方案建议书经过修改最终交付客户后,需要客户签署声明书,一般来说,客户声明不包括()。
A.已经完整阅读该方案 B.信息真实准确,没有重大遗漏 C.理财师就重要问题进行了必要解释 D.完全接受该建议书的建议
答案
多选题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。一般来说,客户声明应包括()。
A.已经完整阅读该方案 B.信息真实准确,没有重大遗漏 C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释 D.接受该方案 E.理财规划方案未来没有调整的需要
答案
多选题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。
A.关于理财规划师资质的声明 B.关于客户许可的声明 C.关于实施效果的声明 D.信息真实、准确,没有重大遗漏 E.其他双方认为应当声明的事项
答案
多选题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。
A.关于理财规划师资质的声明 B.关于客户许可的声明 C.关于实施效果的声明 D.信息真实准确没有重大遗漏 E.其他双方认为应当声明的事项
答案
单选题
客户在签署授权书给理财规划师后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明的内容包括()。
A.已经完整阅读理财方案 B.信息真实准确,没有重大遗漏 C.客户接受理财方案 D.关于实施效果的说明
答案
单选题
实施理财方案时客户授权包括()。
A.代理授权和执行授权 B.代理授权与信息披露授权 C.代理授权与修改授权 D.代理授权与管理授权
答案
单选题
下面关于理财方案进行修改的程序正确的是()。①客户声明;②会谈记录;③情况说明;④修订执行计划;⑤方案确认
A.①③③④⑤ B.③④①②⑤ C.②①⑤③④ D.③②①⑤④
答案
热门试题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。
当规划书经过必要修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财师可以要求客户签署客户声明。这是理财师提供理财服务的必要程序,有助于明确责任。( )
制定理财方案时,收集客户的非财务信息包括()。
持续理财服务包括对于客户状况和理财规划方案的策略评估和对于客户投资资产组合的评估()
对理财客户的风险分析包括( )。
理财规划师为客户定制的理财方案建议书的作用不包括()。
理财师将规划书经过必要修改后最终交付客户,客户签署客户声明。( )
理财师将规划书经过必要修改后最终交付客户,客户签署客户声明()
理财规划方案是涵盖客户所有主要理财目标的综合理财规划方案。( )
理财规划师对理财方案评估的频率仅取决于客户的资本规模。()
理财师的工作流程和方法包括以下几个步骤:①收集、整理和分析客户的家庭财务状况;②制订理财规划方案;③接触客户,建立信任关系;④明确客户的理财目标;⑤理财规划方案的执行;⑥后续跟踪服务。正确的顺序为()
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理对师要了解客户需求,跟踪评估、修正客户理财方案和投资建议,这体现了理财师职业特征的( )。
当客户要求理财规划师对原理财方案进行修改时,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的。()
当客户要求理财规划师对原理财方案进行修改时,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的。( )
理财师对客户理财方案进行定期评估,()不是定期评估的频率需要考虑的因素
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
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