多选题

营业机构在上报重点可疑交易报告时,应该包括哪些内容()

A. 简要概述和发现情况
B. 客户基本情况和资金交易情况
C. 可疑点分析
D. 初步分析结论和采取措施

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多选题
营业机构在上报重点可疑交易报告时,应该包括哪些内容()
A.简要概述和发现情况 B.客户基本情况和资金交易情况 C.可疑点分析 D.初步分析结论和采取措施
答案
多选题
各营业机构做好可疑交易初评、复审,按期通过反洗钱管理系统上报本机构大额和可疑交易报告,确保客户大额和可疑交易报告的(A)和()
A.准确性 B.全面性 C.有效性 D.及时性
答案
单选题
银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后,对认定为重点可疑交易的,向()报送并确保上报内容一致
A.中国人民银行当地分支机构和总行 B.中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构 C.中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构 D.银监会当地分支机构和总行
答案
单选题
各营业机构成立由()任组长,营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组,对重点可疑交易进行分析和判定
A.支行行长 B.支行副行长 C.营业室经理 D.总会计
答案
单选题
华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后工作日内进行复核()
A.1个 B.2个 C.3个 D.5个
答案
单选题
营业机构员工发现重点可疑交易线索后,应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或()报告。
A.行长 B.副行长 C.营业室经理 D.柜员
答案
判断题
穷尽调查是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息()
答案
判断题
穷尽调查是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息()
答案
单选题
各营业网点应该提交可疑交易报告的务必在交易或行为发生后( )个工作日内登录反洗钱系统,浏览属于本营业网点的可疑交易信息,在“未上报信息”中录入填报要素、新增可疑交易信息。
A.1个 B.3个 C.5个 D.10个
答案
多选题
重点可疑交易报告中可疑交易主体的交易情况包括笔数、去向、分布地区、等()
A.交易时间 B.金额 C.资金来源 D.交易模式
答案
热门试题
“穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报 告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及本行所有系统所能提供的信息。 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过上报,补正时限是() 报告可疑交易时,如果某一交易客观上具异常特征,但金融机构(),则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容 对涉及异常类客户的可疑预警交易,应立即上报可疑交易报告() 会计主管(主办会计或营业经理)应加强对本机构可疑账户、可疑交易的业务指导和管理,加强柜员对防范可疑账户、可疑交易的意识教育,及时上报个人()大额取现明细,甄别和上报可疑交易 下列哪些机构负责接收涉嫌恐怖融资可疑交易报告() 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些大额交易应由银行机构报告() 拟提交可疑交易报告前,可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。()为提交可疑交易报告的起算时间。 对于列入可疑交易的账户,经核实后银行和支付机构仍然认定账户可疑的,银行应当暂停账户非柜面业务,支付机构应当暂停账户所有业务,并按照规定报送可疑交易报告以及重点可疑交易报告() 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易() 对既属于大额交易又属于可疑交易的,营业机构应当分别提交(AB)报告() 营业机构可以通过哪些渠道发现存在可疑交易的客户() 对经分析确定上报的可疑交易,()应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用报告涉嫌恐怖融资的可疑交易本办法的机构包括()。 重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。 金融机构应该按照规定向报告人民币、外币大额可疑交易报告() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应该只提交大额交易报告() 以下情况应作为可疑交易报告上报的是() 接到可疑交易报告补正通知的金融机构应6日内补正后上报。
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