单选题

(2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有(  )。
Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

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单选题
(2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有(  )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ C.Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。<br/>Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )来设立。
A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 D.董事会——投资决策部门的二级体制
答案
单选题
(2016年真题)下列关于证券公司设立QfII的说法,错误的是( )。
A.经营证券业务5年以上 B.净资产不少于5亿美元 C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.最近三年平均净资产利润率不低于6%
答案
主观题
证券公司的业务范围?
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。
A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境
答案
多选题
(2013年考题)我国证券公司的业务范围包括( )。
A.存款业务 B.担保业务 C.贷款业务 D.证券自营 E.证券经纪
答案
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